省國經(jīng)公司建立內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)協(xié)同管理體系

2021年是省國經(jīng)公司“改革深化年”，公司立足于改革發(fā)展的目標(biāo)，結(jié)合公司實(shí)際情況，建立了責(zé)任明確、報(bào)告通暢、考核聯(lián)動(dòng)、追責(zé)有據(jù)的內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)協(xié)同管理體系。

一、形成內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)“1+3”制度管理體系。

公司建立內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)“1+3”制度管理體系，其中“1”是《風(fēng)控、合規(guī)、內(nèi)控協(xié)同管理制度》，統(tǒng)攬內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)各方面的制度建設(shè)，起管總的作用，并對(duì)責(zé)任分工、報(bào)告體系、績效考核、責(zé)任追究等作出了安排部署。“3”是《全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》《內(nèi)控管理辦法》《合規(guī)管理辦法》3個(gè)配套管理辦法，解決每一具體方面的工作目標(biāo)、工作方法的問題。

二、形成內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理經(jīng)緯圖。

公司從五大風(fēng)險(xiǎn)類別出發(fā)，梳理了12個(gè)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，67個(gè)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，270個(gè)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，每個(gè)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)都有具體的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制要求，以300多個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)形成橫向連接各部門部門分工與協(xié)作，縱向貫穿公司決策管理的經(jīng)緯圖。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的梳理是對(duì)每項(xiàng)工作的歸納與總結(jié)，以風(fēng)險(xiǎn)清單的方式從另一個(gè)角度補(bǔ)充部門職責(zé)、員工職責(zé)，讓管理有的放矢。

三、形成內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理手冊(cè)。

內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理手冊(cè)從發(fā)展戰(zhàn)略、公司治理、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)管理、法律合同管理、合規(guī)管理、投資管理、資產(chǎn)管理、人力資源管理、行政管理、信息化管理、招標(biāo)采購管理12個(gè)維度出發(fā)，立足于每個(gè)維度的風(fēng)險(xiǎn)清單、控制措施、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、外法內(nèi)規(guī)四個(gè)方面，梳理工作要求并形成工作手冊(cè)。讓每項(xiàng)工作的要求具體化、流程化，進(jìn)一步提高公司管理水平。

公司建立協(xié)同管理體系體系是落實(shí)省國資委有關(guān)工作要求的重大舉措，是從制度層面解決公司內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理問題的重大設(shè)計(jì)，是公司三年改革行動(dòng)的重大成果，對(duì)深化公司改革和保障公司持續(xù)發(fā)展具有重大意義。